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Empresas de Servicio de Inversion | GAVELS ABOGADOS

Empresas de Servicio de Inversión

  • Solicitudes de constitución de empresas de servicios de inversión ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
  • Asesoramiento sobre el cumplimiento normativo en materia de mercado de valores
  • Asesoramiento sobre las obligaciones de reporte periódico a la CNMV
  • Asesoramiento sobre los requisitos de organización interna
  • Supervisión y asesoramiento a las unidades de cumplimiento normativo, gestión de riesgos y auditoría interna
  • Supervisión y asesoramiento a las unidades de servicio de atención al cliente y gestión de conflictos de interés
  • Asesoramiento sobre la prestación de servicios fuera de España
  • Asesoramiento sobre la aplicación de la normativa en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y cumplimiento de la normativa del Banco de España (SEPBLAC)

Actualidad jurídica y últimas operaciones del Despacho

Obligaciones de Control Interno de las EAFIs

Por medio de su Circular 1/2014, de 26 de febrero, la CNMV impone a las empresas de servicios de inversión españolas, incluyendo a las...

Texto Refundido de la Ley del Mercado de Valores

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